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证监会对5宗案件作出处罚查获1起跨境操纵市场案-【资讯】

发布时间:2021-07-15 16:29:38 阅读: 来源:压铸机厂家

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,包括:1宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。其中,广州安州操纵“节能风电(601016)”价格,被罚没约1.01亿元。

具体来看,2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日,广州安州投资管理有限公司(简称广州安州)控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,集中资金优势,采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元。广州安州的上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款,共计罚没约1.01亿元;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

另外,《证券日报》记者获悉,证监会近日查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票,交易金额近33亿元,非法获利超过2000万元。

据证监会新闻发言人高莉介绍,该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件,也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型,相关案件正在审理之中。

调查发现,2015年12月份至2016年8月份,两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋,集中6个资管产品筹集的资金,利用资金优势,在香港开立沪股通账户的同时,在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户,跨境配合操作,通过连续交易等手法操纵菲达环保(600526)等4只沪市股票,交易金额近33亿元。

高莉表示,本案是证监会继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后,成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。为有效打击跨境违法行为,服务我国资本市场改革开放大局,证监会将坚持依法全面从严监管,协同境外监管执法机构,密切关注市场动态,监测异常交易,紧盯跨境账户异常联动,坚决打击跨境操纵市场等违法行为,切实保护广大投资者合法权益,促进互联互通的市场机制平稳运行。

(责任编辑:李佳佳 HN153)

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